央企或國企如何操作境外投資備案（ODI備案）

（一）各級國資委負責督促下屬?lài)衅髽I(yè)依據其發(fā)展戰略和規劃編報年度投資計劃，對企業(yè)年度投資計劃實(shí)行備案管理，制定發(fā)布投資項目負面清單，對企業(yè)投資項目進(jìn)行分類(lèi)監管。

（二）境內企業(yè)應當于每年規定時(shí)間前將經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)的年度投資計劃以文件形式報送國資委，國資委依據主輔業(yè)目錄、投資項目負面清單、企業(yè)發(fā)展戰略和規劃，從投資方向、投資規模、投資結構和投資能力等方面，對企業(yè)年度投資計劃進(jìn)行備案管理。

（三）監管部門(mén)嚴格限制國有企業(yè)進(jìn)行非主業(yè)投資：《中央企業(yè)境外投資監督管理辦法》（國資委令第35號）第十四條規定，中央企業(yè)原則上不得在境外從事非主業(yè)投資。有特殊原因確需開(kāi)展非主業(yè)投資的，應當報送國資委審核把關(guān)，并通過(guò)與具有相關(guān)主業(yè)優(yōu)勢的中央企業(yè)合作的方式開(kāi)展。省國資委可能參照適用該辦法，限制境內企業(yè)在境外從事非主業(yè)投資。

二、境外投資備案（ODI備案）

境外投資項目需要核準/備案管理的，投資主體應當通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統向核準機關(guān)/備案機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件（登錄國家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳-全國境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統提交電子材料申報）。

（一）核準

　　 各級發(fā)改委對國有企業(yè)直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展敏感類(lèi)項目或者敏感國家和地區投資實(shí)行核準管理，敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準。涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的境外投資項目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)報國務(wù)院核準。

　　實(shí)行核準管理的項目，投資主體應當通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統向核準機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準機關(guān)提交。

三、核準需要提交材料：

1、項目核準申報文件；

2、項目申報報告；

3、項目申報報告：

（1）投資主體注冊登記文件；

（2）追溯至終實(shí)際控制人的投資主體股權框架構圖；

（3）新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表；

（4）投資主體投資決策文件；

（5）具有法律約束效力的投資協(xié)議或類(lèi)似文件；

（6）證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規的支持性文件；

（7)境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

（二）備案

實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開(kāi)展的非敏感類(lèi)項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保的非敏感類(lèi)項目。

實(shí)行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門(mén)。實(shí)行備案管理的項目，投資主體應當通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機關(guān)提交。

四、備案需要提交材料：

1、項目備案申報文件；

2、項目備案表；

3、附送以下文件：

（1）投資主體注冊登記文件；

（2）追溯至終實(shí)際控制人的投資主體股權框架構圖；

（3）新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表；

（4）投資主體投資決策文件；

（5）具有法律約束效力的投資協(xié)議或類(lèi)似文件；

（6）證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規的支持性文件；

（7)境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

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